【主要提醒】 博时巨潮大盘价值买卖型式指数证券投资基金按照2024年12月19日中国证券监视 办理委员会《关于准予博时中证港股通立异药买卖型式指数证券投资基金变动注册的批 复》证监许可[2024]1885号准予注册，进行募集。2025年1月17日深圳证券消息无限公司将巨潮大盘价值指数改名为国证大盘价值指数，经取基金托管人协商分歧，博时巨潮大盘价值 买卖型式指数证券投资基金改名为博时国证大盘价值买卖型式指数证券投资基金 (以下简称“本基金”)。 本基金办理人招募仿单的内容实正在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表白其对本基金的价值和收益做出本色性判断 或，也不表白投资于本基金没有风险。中国证监会不合错误基金的投资价值及市场前景等做 出本色性判断或者。 本基金的标的指数为国证大盘价值指数，编制方案如下： （1）选样空间巨潮大盘指数样本。 （2）选样方式 1）计较因子得分 国证大盘价值指数的因子得分计较如下： 净资产取价钱比率和股息收益率等目标正在样本空间内的尺度化Z值。 2）指数选样 对样本空间按照因子得分从高到低排序，拔取排名靠前的66只证券做为指数样本。 （3）指数计较 指数采用派氏加权法，根据下列公式每日连锁及时计较： 此中，样本权数调整方式拜见指数计较取细则。证券投资基金是一种持久投资东西，其次要功能是分离投资，降低投资单一证券所带来的个体风险。证券投资基金分歧于银行储蓄和债券等可以或许供给固定收益预期的金融东西，投资人采办基金，既可能按其持有份额分享基金投资所发生的收益，也可能承担基金投资所带来的丧失。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险程度高于夹杂型基金、债券型基金取货泉市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，国证大盘价值指数，其风险收益特征取标的指数所表征的市场组合的风险收益特征类似。因折算、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以1元初始面值开展基金募集或因折算、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值或1元附近，正在市场波动等要素的影响下，基金投资仍有可能呈现吃亏或基金净值仍有可能低于初始面值。本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动，投资人正在投本钱基金前，需充实领会本基金的产物特征，充实考虑本身的风险承受能力，判断市场，对投本钱基金的志愿、机会、数量等投资行为做出决策，并承担基金投资中呈现的各类风险，包罗办理和操做风险、手艺风险、本基金特有风险及其他风险等。特有风险包罗：标的指数报答取股票市场平均报答偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合报答取标的指数报答偏离的风险、流动性风险、指数编制机构遏制办事的风险、误差节制未达商定方针的风险、成份股停牌的风险、成份股退市的风险、基金份额二级市场买卖价钱折溢价的风险、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值计较错误的风险、退市风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、上海证券买卖所上市的成份股能够现金替代体例的风险、赎回对价的变现风险、第三方机构办事的风险、参取股指期货、国债期货和股票期权的投资风险、资产支撑证券（ABS）的风险、融资营业的次要风险、转融通证券出借的次要风险、投资于存托凭证的风险等，详见本招募仿单“风险”章节。本基金因特殊环境（好比流动性不脚等）导致本基金无法无效复制和标的指数时，为更好地实现基金的投资方针，本基金可能会少量投资于依法刊行上市的非成份股（包罗创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）。本基金的投资范畴包罗存托凭证，除取其他仅投资于境内市场股票的基金所面对的配合风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动以至呈现较大吃亏的风险，包罗存托凭证持有人取境外根本证券刊行人的股东正在法令地位、享有等方面存正在差别可能激发的风险；存托凭证持有人正在分红派息、行使表决权等方面的特殊放置可能激发的风险；存托和谈从动束缚存托凭证持有人的风险；因多地上市形成存托凭证价钱差别以及波动的风险；存托凭证持无益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已正在境外上市的根本证券刊行人，正在持续消息披露监管方面取境内可能存正在差别的风险；境表里法令轨制、监管差别可能导致的其他风险。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应细心阅读本基金的招募仿单、基金合同及基金产物材料概要，并按照本身的投资目标、投资刻日、投资经验、资产情况等判断基金能否和投资人的风险承受能力相顺应。基金办理人许诺以恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金资产，但不本基金必然盈利，也不最低收益。当投资人赎回时，所得会高于或低于投资人先前所领取的金额。本基金的过往业绩及其净值凹凸并不预示其将来业绩表示。基金办理人所办理的其他基金的业绩并不形成对本基金业绩表示的。基金办理人提示投资人基金投资的“买者自傲”准绳，正在做出投资决策后，基金运营情况取基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。《博时国证大盘价值买卖型式指数证券投资基金招募仿单》（以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”）按照《中华人平易近国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人平易近国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运做办理法子》（以下简称“《运做法子》”）、《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》（以下简称“《发卖法子》”）、《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》（以下简称“《消息披露法子》”）、《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》（以下简称“《流动性风险办理》”）、《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》（以下简称“《指数基金》”）以及《博时国证大盘价值买卖型式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。博时国证大盘价值买卖型式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是按照本招募仿单所载明的材料申请募集的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单做任何注释或者申明。本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经中国证券监视办理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是商定基金合同当事人之间、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资人欲领会基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。5。托管和谈：指基金办理人取基金托管人就本基金签定之《博时国证大盘价值买卖型式指数证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补 6。招募仿单或者本招募仿单：指《博时国证大盘价值买卖型式指数证券投资基金招募仿单》及其更新9。上市买卖通知布告书：指《博时国证大盘价值买卖型式指数证券投资基金上市买卖通知布告书》 10。法令律例：指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、通知等11。《基金法》：指2003年10月28日经第十届常务委员会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届常务委员会第十四次会议《常务委员会关于点窜等七部法令的决定》批改的《中华人平易近国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订 12。《发卖法子》：指中国证监会2020年8月28日公布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》及公布机关对其不时做出的修订 13。《消息披露法子》：指中国证监会2019年7月26日公布、同年9月1日实施，并经2020年3月20日中国证监会《关于点窜部门证券期货规章的决定》点窜的《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订15。《流动性风险办理》：指中国证监会2017年8月31日公布、同年10月1日实施的16。《指数基金》：指中国证监会2021年1月22日公布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》及公布机关对其不时做出的修订 17。营业法则：指深圳证券买卖所、登记机构等相关机构发布的其他相关法则及其不时做出的修订19。银行业监视办理机构：指中国人平易近银行和/或国度金融监视办理总局 20。基金合同当事人：指受基金合同束缚，按照基金合同享有并承担权利的法令从体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人21。小我投资者：指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人 22。机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华人平易近国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织 23。及格境外投资者：指合适《及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者境内证券期货投资办理法子》（及公布机关对其不时做出的修订）及相关法令律例，经中国证监会核准，利用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包罗及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者29。代销机构：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，取得基金发卖营业资历并取基金办理人签定了基金发卖办事和谈，打点基金发卖营业的机构，包罗发售代办署理机构和申购、赎回代办署理券商（即代办证券公司）34。基金合同生效日：指基金募集达到法令律例及基金合同的前提，基金办理人向中国证监会打点基金存案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 35。基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由呈现后，基金财富清理完毕，清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期46。申购赎回清单：指由基金办理人编制的用以通知布告申购对价、赎回对价等消息的文件 47。申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募仿单应交付的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价52。现金替代退补款：指投资人领取的现金替代取基金购入被替代成份证券的成本及相关费用的差额。若现金替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，则本基金需向投资人退还差额，若现金替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，则投资人需向本基金补缴差额53。现金差额：指最小申购、赎回单元的资产净值取按当日收盘价计较的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应领取或应获得的现金差额按照最小申购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计较 54。最小申购、赎回单元：指本基金申购、赎回份额的最低数量，投资人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍60。收益评价日：指基金办理人计较本基金份额净值增加率取标的指数同期增加率差额之日 61。基金份额净值增加率：指收益评价日基金份额净值取基金上市前一买卖日基金份额净值之比减去 1乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或归并，则以基金份额折算日、经拆分或归并调整后的基金份额折算日为初始日从头计较）62。标的指数同期增加率：指收益评价日标的指数收盘价取基金上市前一买卖日标的指数收盘价之比减去 1乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或归并，则以基金份额折算日、经拆分或归并调整后的基金份额折算日为初始日从头计较）70。流动性受限资产：指因为法令律例、监管、合同或操做妨碍等缘由无法以合理价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日正在10个买卖日以上的逆回购取银行按期存款（含和谈商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟行股票、资产支撑证券、因刊行人债权违约无法进行让渡或买卖的债券等71。转融通证券出借营业：指基金以必然的费率通过证券买卖所分析营业平台向中国证券金融股份无限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期偿还所借证券及响应权益弥补并领取费用的营业72。特定投资者：指《中国证券登记结算无限义务公司深圳分公司买卖型式基金登记结算营业指南》的欠亨过代办证券公司经纪买卖单位，而通过基金办理人曲销申报跨市场股票ETF场外组合证券申购赎回申请的安全产物、全国社保基金、证券投资基金、证券调集资产办理打算等特殊机构及产物投资者博时基金办理无限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文核准设立。目前公司股东为招商证券股份无限公司，持有股份49%；中国长城资产办理公司，持有股份25%；天津港（集团）无限公司，持有股份6％；上海汇华实业无限公司，持有股份12％；上海盛业股权投资基金无限公司，持有股份6％；浙江省国际商业集团无限公司，持有股份2%。注册本钱为2。5亿元人平易近币。1986-1990年就读于师范大学消息取谍报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国大学研究生院，获硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。1997年8月至2014年12月就职于中国证监会，历任办公厅、党办副从任兼旧事办（网信办）从任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015年1月至7月，任招商局金融集团副总司理、博时基金办理无限公司党委副。2015年7月至2020年10月任博时基金办理无限公司总司理。自2020年1月9日至2020年4月15日代为履行博时基金董事长职务。自2023年11月10日至2024年5月24日代为履行博时基金办理无限公司总司理职务。自2020年4月1日起任博时基金办理无限公司党委。自2020年4月15日起，任李德林先生，现任招商局金融控股无限公司副总司理。武汉大学金融学专业退职博士，高级经济师。曾任建银国际控股无限公司总裁帮理，中德证券无限义务公司施行委员会委员，德意志银行董事总司理、中国区金融机构从管，招商银行总行办公室从任、计谋客户部总司理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长帮理、副行长等职务。罗立密斯，结业于地方财经大学经济学院，获经济学硕士学位，美国注册办理会计师，证券及投资学会高级从业资历，高级经济师。现任招商局集团财政部（产权部）副部长，招商局国际财政无限公司总司理。历任中国外运长航集团财政部资金从管、中外运长航财政无限公司（现改名为招商局集团财政无限公司）结算部总司理、总司理帮理、党委委员、招商局集团财政部（产权部）总司理帮理、招商局国际财政无限公司副总司理。郭智君先生，高级经济师。1993年7月至2000年2 月历任中国农业银行分行会计、信贷员、人事教育处科员、副从任科员。2000年2月至2008年5月历任中国长城资产办理公司呼和浩特处事处副处长、处长。2008年5月至2013年1月历任中国长城资产办理公司人力资本部高级司理、总司理帮理、副总司理。2013年1月至2022年2月历任中国长城资产办理股份无限公司分公司党委副、副总司理（掌管工做）、总司理、党委。2022年2月至今历任中国长城资产办理股份无限公司资产运营六部总司理级干部、总司理。方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009年起，插手交通银行，历任交行上海分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长帮理等职位，次要担任营运及小我金融营业。2011年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，担任交行对外计谋投资及对部属子公司股权办理工做。2015年，插手上海信利股权投资基金办理无限公司并工做至今，历任高级投资司理、总司理、董事等职，同时兼任上海汇华实业无限公司总司理、上海盛业股权投资基金公司施行董事（法人代表）、上海永泰房地产开辟公司总司理等职，担任公司全体运营。2018年，出任博时基金办理公司第七届董事会董事，2021年卸任。自2022年8月起，任博时基金办理无限公司董事。邹月娴密斯，大学博士，新加坡归国粹者。现任大学传授/博士生导师，大学深圳研究生院党委副，鹏城尝试室兼职传授，中国计较机学会语音对话取听觉专委会委员，中国从动化学会模式识别取机械智能专业委员会委员，深圳市人工智能学会常务副理事长兼秘书长；荣获深圳市处所级高条理专业人才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国电子工业部科技前进三等，深圳市科学手艺手艺开辟一等；正在国际期刊和旗舰会议颁发高程度论文300多篇，入选全球前2%顶尖科学家榜单。陆海天先生，博士。现任理工大学内地成长处总监、可持续手艺基金会会计及金融学传授。历任理工大学商学院副院长、会计及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商学院客座研究传授。理工大学终身传授。张博辉先生，2008年8月加入工做，新加坡南洋理工大学金融学专业结业，博士研究生学历，博士学位。2008年至2018年正在新南威尔士大学工做，历任金融系、副传授、国际金融核心副从任、传授。2017年至今正在中文大学（深圳）工做，历任深圳高档金融研究院副院长、经管学院施行副院长，现任经管学院施行院长、校长传授、深圳数据经济研究院副院长、深圳高档金融研究院金融科技取社会金融研究核心从任。胡艳君密斯，经济师。本科结业于中南财经大学财税系，取得学士学位；后取得中国财务科学研究院硕士学位。现任招商局集团无限公司财政部（产权部）副部长。历任招商局集团财政部总监，曾就职国度财务部。蒋伟先生，硕士。2011年3月至2017年5月就职于中国长城资产办理公司，别离任办公室外事处一级营业员、营业副从管、营业从管。2017年5月至2020年7月就职于长城罗斯基金办理无限公司任行政总监/施行董事。2020年7月至2024年7月历任中国长城资产办理股份无限公司资产运营三部、资产运营六部副高级司理、一级营业从管。李兴春先生，硕士，高级经济师，美国注册办理会计师。2007。07--2023。07先后正在天津港欧亚国际集拆箱船埠无限公司、天津港东疆扶植开辟无限公司、天津港（集团）无限公司、天津港股份无限公司担任科员、副科长、科长、项目投资司理、分析营业司理等岗亭（期间2021。07--2022。07任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023。07--今，任天津港（集团）无限公司投发办理部副总司理兼任天津港股份无限公司投资部副总司理。车宏原先生，工学硕士。1985年至1989年正在四川大学计较机系进修，获得学士学位。1989年至1992年正在大学计较机系进修，获得硕士学位。1992年至1995年深圳市天元金融电子无限公司任手艺部担任人，1995年至2000年正在中国农业银行总行南方软件开辟核心担任副总工程师，2001年至2003年正在太极华清消息系统无限公司担任副总司理，2003年至2014年正在景顺长城基金办理无限公司担任消息手艺总监，2014年至2015年任中财国信（深圳）无限公司总司理，2015年11月插手博时基金办理无限公司，任消息手艺部总司理。2022年3月16日起任董事总司理兼消息手艺部总司理。2023年8月15日起任董事总司理兼消息手艺部总司理、人工智能尝试室从任。2024年4月2日起任首席数字官（总司理帮理级）兼人工智能尝试室从任。何京京先生，硕士研究生，2004年8月至2006年3月正在城建七扶植工程无限公司工做，任会计、审计。2006年3月20日插手博时基金办理无限公司，任基金运做部基金清理会计。2013年7月1日起任基金运做部高级清理会计。2014年10月20日起任基金运做部TA资金清理组从管。2015年11月30日起任基金运做部副总司理兼TA资金清理组从管。2018年9月14日起任登记清理部总司理。2024年3月7日起任审计部总司理。吴慧峰先生，硕士，副总司理、财政担任人、董事会秘书。1996年至2023年先后正在中国南山开辟集团股份无限公司、上海诚南房地产开辟无限公司、招商局金融集团无限公司、招商证券股份无限公司处置财政、公司办理等工做。2023年插手博时基金办理无限公司，现任公司副总司理、财政担任人、董事会秘书，兼任博时财富基金发卖无限公司董事。王德英先生，硕士，副总司理。1995年起先后正在计较机公司任开辟部司理、紫光股份公司CAD取消息事业部任总工程师。2000年插手博时基金办理无限公司，历任行政办理部副司理，电脑部副司理、消息手艺部总司理。现任公司副总司理、首席消息官，从管IT、指数取量化投资、养老金等工做，兼任博时财富基金发卖无限公司董事长和博时本钱办理无限公司董事长。吴曼密斯，硕士，督察长。2003年至2024年先后正在中国证券监视办理委员会深圳监管局历任副从任科员、从任科员、副处长等职务，市君合（深圳）律师事务所任合股人，招商证券股份无限公司任法令合规部总司理，此中2021年1月至2022年6月兼任招商证券资产办理无限公司合规总监。2024年插手博时基金办理无限公司，现任公司督察长。王祥先生，硕士。2006年起先后正在中粮期货、工商银行总行工做。2015年插手博时基金办理无限公司。历任基金司理帮理、博时中证疫苗取生物手艺买卖型式指数证券投资基金(2022年11月8日-2024年9月20日)基金司理。现任博时上证天然资本买卖型式指数证券投资基金连接基金(2016年11月2日—至今)、博时黄金买卖型式证券投资基金连接基金(2016年11月2日—至今)、上证天然资本买卖型式指数证券投资基金(2016年11月2日—至今)、博时黄金买卖型式证券投资基金(2016年11月2日—至今)、博时中证光伏财产指数证券投资基金(2022年8月16日—至今)、博时中证农业从题指数型倡议式证券投资基金(2022年12月13日—至今)、博时中证有色金属矿业从题指数证券投资基金(2023年5月16日—至今)、博时标普石油天然气勘察及出产精选行业指数型倡议式证券投资基金（QDII）(2023年9月5日—至今)、博时中证基建工程指数型倡议式证券投资基金(2024年3月19日—至今)、博时国证粮食财产指数型倡议式证券投资基金(2024年4月9日—至今)、博时中证油气资本买卖型式指数证券投资基金(2024年4月19日—至今)、博时中证油气资本买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金(2024年9月19日—至今)的基金司理。11、严酷按照《基金法》、《基金合同》及其他相关，履行消息披露及演讲权利； 12、保守基金贸易奥秘，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他相关还有外，正在基金消息公开披露前应予保密，不向他人泄露，法令、律例还有的以及审计需要的除外；17、确保需要向基金投资者供给的各项文件或材料正在时间发出，而且投资者可以或许按照《基金合同》的时间和体例，随时查阅到取基金相关的公开材料，并正在领取合理成本的前提下获得相关材料的复印件；21、监视基金托管人按法令律例和《基金合同》履行本人的权利，基金托管人违反《基金合同》形成基金财富丧失时，基金办理人应为基金份额持有人好处向基金托管人逃偿； 22、当基金办理人将其权利委托第三方处置时，该当对第三方处置相关基金事务的行为承担义务；23、以基金办理人表面，代表基金份额持有人好处行使诉讼或实施其他法令行为； 24、基金正在募集期间未能达到基金的存案前提，基金合同不克不及生效，基金办理人承担全数募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利钱正在基金募集期竣事后30日内退还基金认购人，对于基金募集期间网下股票认购所冻结的股票，发售代办署理机构应予以解冻； 25、施行生效的基金份额持有会的决议；3、不泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息，或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当； 4、不以任何形式为其他组织或小我进行证券买卖。公司的风险办理系统布局是一个分工明白、彼此牵制的组织布局，由最高办理层对风险办理负最终义务，各个营业部分担任本部分的风险评估和，监察法令部担任监察公司的风险办理办法的施行。具体而言，包罗如下构成部门：做为董事会下的专业委员会之一，风险办理委员会担任核准公司风险办理系统文件，即担任确保每一个部分都有合适的系统来识别、评定和该部分的风险，担任核准每一个部分的风险级别。担任处理严沉的突发的风险。成立了评估风险的委员会，利用适合的法式，确认和评估取公司运做相关的风险；公司成立了自下而上的风险演讲法式，对风险现患进行层层报告请示，使各个条理的人员及时控制风险情况，从而以最快速度做出决策。中国银行托管营业部设立于1998年，现有员工110余人，大部门员东西有丰硕的银行、证券、基金、信任从业经验，且具有海外工做、进修或培训履历，60％以上的员东西有硕士以上学位或高级职称。为给客户供给专业化的托管办事，中国银行已正在境内、外分行开展托管营业。做为国内首批开展证券投资基金托管营业的贸易银行，中国银行具有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、安全资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产办理打算、信任打算、企业年金、银行理财富物、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐备、产物丰硕的托管营业系统。正在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险阐发等增值办事，为各类客户供给个性化的托管增值办事，是国内领先的大型中资托管银行。截至2024年12月31日，中国银行已托管1125只证券投资基金，此中境内基金1059只，QDII基金66只，笼盖了股票型、债券型、夹杂型、货泉型、指数型、FOF、REITs等多品种型的基金，满脚了分歧客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。中国银行托管营业部风险办理取节制工做是中国银行全面风险节制工做的构成部门，秉承中国银行风险节制，“规范运做、稳健运营”的准绳。中国银行托管营业部风险节制工做贯穿营业各环节，通过风险识别取评估、风险节制办法设定及轨制扶植、表里部查抄及审计等办法强化托管营业全员、全面、全程的风险管控。2007年起，中国银行持续礼聘外部会计会计师事务所开展托管营业内部节制核阅工做。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际支流内控“SSAE16”双原则的内部节制审计演讲。中国银行托管营业内控轨制完美，内控办法严密，可以或许无效托管资产的平安。按照《基金法》、《运做法子》的相关，基金托管人发觉基金办理人的投资指令违反法令、或者违反基金合同商定的，该当施行，及时通知基金办理人，并及时向中国证监会演讲。基金托管人如发觉基金办理人根据买卖法式曾经生效的投资指令违反法令、行规和其他相关，或者违反基金合同商定的，该当及时通知基金办理人，并及时向中国证监会演讲。投资人该当正在基金办理人及其指定发售代办署理机构打点基金发售营业的停业场合，或者按基金办理人或发售代办署理机构供给的体例打点基金份额的认购。基金办理人、发售代办署理机构打点基金发售营业的具体环境和联系体例，请拜见基金份额发售通知布告以及基金办理人网坐。尚无深圳证券买卖所 A股账户或证券投资基金账户的投资人，需正在认购前持本人身份证到中国证券登记结算无限义务公司深圳分公司的开户代办署理机构打点深圳证券买卖所 A股账户或证券投资基金账户的开户手续。相关开设深圳证券买卖所 A股账户和证券投资基金账户的具体法式和法子，请到各开户网点细致征询相关。①深圳证券买卖所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场买卖，如投资人需要利用国证大盘价值指数成份股中的深圳证券买卖所上市股票参取网下股票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立深圳证券买卖所A股账户；如投资者需要利用国证大盘价值指数成份股中的上海证券买卖所上市股票参取网下股票认购，则还应开立上海证券买卖所A股账户。③如投资人同时利用深圳证券买卖所 A股账户取上海证券买卖所 A股账户，该两个账户的证件号码及名称属于统一投资人所有，并留意投资人用以申购、赎回的深圳证券买卖所股票的托管证券公司和上海证券买卖所 A股账户的指定买卖证券公司应为统一申购赎回代办署理券商，不然无理本基金的申购和赎回。基金办理人打点网下股票认购时不收取认购费用。发售代办署理机构打点网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率布局收取必然的佣金。投资人能够多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请零丁计较。发卖机构对认购申请的受理并不代表该申请必然成功，而仅代表发卖机构确实领受到认购申请。认购简直认以登记机构简直认成果为准。对于认购申请及认购份额简直认环境，投资人应及时查询并妥使。例：某投资人通过某发售代办署理机构以网上现金认购体例认购10，000份本基金份额，该发售代办署理机构确认的佣金比率为 0。80%，假设该笔认购金额发生利钱 10元，则投资人需领取的认购佣金和需预备的认购金额计较如下：2、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代办署理机构打点网下现金认购，每笔认购份额须为 1，000份或其整数倍。投资人通过基金办理人打点网下现金认购的，每笔认购份额须正在5万份以上（含5万份），投资人可多次认购，累计认购份额不设上限。通过基金办理人进行网下现金认购的无效认购资金正在募集期间发生的利钱，将折算为基金份额归投资人所有。利钱折算的份额四舍五入保留至整数位，由此发生的收益或丧失由基金财富承担。网下现金认购的利钱和具体份额以基金办理人的记实为准。例：某投资人通过基金办理人以网下现金认购体例认购100，000份本基金，认购费率为0。80%，假设利钱为10元，则投资人需领取的认购费用和需预备的认购金额计较如下： 认购费用＝1。00×100，000×0。80%＝800元2、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必需是国证大盘价值指数的成份股和曾经通知布告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为 1，000股，跨越1，000股的部门须为 100股的整数倍。投资人可多次提交认购申请，累计申不设上限。（2） 个股认购规模：基金办理人可按照网下股票认购日前3个月的个股的买卖量、价钱波动及其他非常环境，决定能否对个股认购规模进行，并正在网下股票认购日前至多3个工做日通知布告认购规模的个股名单。T日日终（T日为本基金发售期最初一日），基金办理人初步确认各成份股的无效认购数量。T+1日起，登记机构按照基金办理人供给简直认数据，冻结上海市场网下认购股票，并将深圳市场网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。基金发售期竣事后，基金办理人按照发售代办署理机构供给的数据计较投资人应以基金份额体例领取的认购佣金，并从投资人的认购份额中扣除，然后将扣除的认购佣金以基金份额的形式返还给发售代办署理机构。登记机构按照基金办理人供给的投资人净认购份额明细数据进行投资人认购份额的初始登记，并按照基金办理人报深圳证券买卖所确认的无效认购申请股票数据，将投资人申请认购的股票过户到基金的证券账户。若深圳证券买卖所、登记机构对网下股票认购营业的清理交收流程有所修订或调整的，本基金将进行响应调整。 6、网下股票认购份额的计较公式 通过基金办理人或发售代办署理机构进行网下股票认购的投资人，认购以单只股票股数申请， 正在发卖机构答应的前提下，投资人能够现金或基金份额的体例领取认购费用/佣金。本基金 基金办理人打点网下股票认购时不收取认购费用。 （1）如投资人选择以现金领取认购费用/佣金则其可获得的基金份额和需领取的认购费 用/佣金如下： 金份额发售面值认购费用/佣金按每笔认购申请零丁计较，每笔认购费用/佣金=每笔股票认购份额×基金份额发售面值×认购费率或佣金比率（或若合用固定费用的，认购费用/佣金=固定费用） （2）如投资人选择以基金份额的体例交纳认购费用/佣金则其可获得的基金份额和需领取的认购费用/佣金如下：认购费用/佣金按每笔认购申请零丁计较，每笔认购费用/佣金=基金份额发售面值×每笔股票认购份额/（1＋认购费率或佣金比率）×认购费率或佣金比率（或若合用固定费用的，认购费用/佣金=固定费用）（2）“第i只股票正在网下股票认购期最初一日的均价”由本基金办理人按照证券买卖所的当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以四舍五入的方式保留小数点后两位。若该股票正在当日停牌或无成交，则以同样方式计较比来一个买卖日的均价做为计较价钱。若某只股票正在网下股票认购期最初一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变更，因为投资人获得了响应的权益，基金办理人将按如下体例对该股票正在网下股票认购期最初一日的均价进行调整：1） 除息：调整后价钱＝网下股票认购期最初一日均价－每股现金股利或股息 2） 送股：调整后价钱＝网下股票认购期最初一日均价／（1＋每股送股比例） 每股配股比例） 4） 送股且配股：调整后价钱＝（网下股票认购期最初一日均价＋配股价×配股比例） ／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 5） 除息且送股：调整后价钱＝（网下股票认购期最初一日均价－每股现金股利或股息） /（1＋每股送股比例） 6） 除息且配股：调整后价钱＝（网下股票认购期最初一日均价＋配股价×配股比例－ 每股现金股利或股息）/（1＋每股配股比例） 7） 除息、送股且配股：调整后价钱＝（网下股票认购期最初一日均价＋配股价×配股 比例－每股现金股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） （3）“无效认购数量”是指由基金办理人确认的并由登记机构完成清理交收的股票股 数。此中： 1）对于经通知布告认购规模的个股，基金办理人可确认的认购数量上限为： max例：某投资人持有国证大盘价值指数成份股中股票A 10，000股，至某发售代办署理机构网点认购本基金，选择以现金领取认购佣金。假设202×年×月×日股票A的均价为25。50元，基金办理人确认的无效认购数量为10，000股股票A，发售代办署理机构确认的佣金费率为0。80%，则其可获得的基金份额和需领取的认购佣金如下？。